Совершенствование оценки рисков крауд-инвестинга

Project: Crowd Equity Risk advisory Проект: Совершенствование оценки рисков крауд-инвестинга
Company: Crowd Investing platform Компания: Крауд-инвестинговая платформа
Period: March 2015 — April 2015 Период: март 2015 — апрель 2015
Crowd risk identification and development of methodology in risk assessment and evaluation of portfolio companies. Идентификация крауд-рисков и выработка методологии по оценке рисков и оценке портфельных компаний.
  • Analysis of types of portfolio companies; general design of risk assessment process.
  • Development of typical risk register associated to portfolio companies.
  • Additional recommendations on risk management procedures.
  • Development of the instruction and the model of evaluation.
  • Анализ типов портфельных компаний; общий дизайн процесса оценки рисков.
  • Разработка реестра типовых рисков портфельных компаний.
  • Выработка дополнительных общих рекомендаций по организации процесса управления рисками.
  • Подготовка инструкции и модели.
Role: risk expert. Роль: эксперт по рискам.
Associated note: «Crowd risk». Тематическая заметка: «Крауд-риск».

Система внутреннего контроля в финансовых процессах

Project: Financial Control advisory project Проект: Система внутреннего контроля в финансовых процессах
Company: Television and Radio Broadcasting Company Компания: Телевизионная и радиовещательная компания
Period: June 2015 — September 2015 Период: июнь 2015 — сентябрь 2015
Financial Risks and Controls diagnostics and advisory. Focus: interaction processes between the head-quarter and the main subsidiary (Filial) of the company. Оценка рисков и системы контроля в финансовых процессах и консультации по соответствующим вопросам. Фокус: процессы взаимодействия между центральным офисов и основным филиалом компании.
  • Analysis of control environment and other components of internal controls systems related to working capital management.
  • Working capital risk assessment with focus on processes of interaction with the Filial.
  • Working capital internal control design evaluation.
  • Assessment of internal controls over risks inherent to working capital management process in interaction with the Filial.
  • Recommendations and advisory on internal control improvement.
  • Анализ контрольной среды и других компонентов внутреннего контроля в части, относящейся к управлению оборотных капиталом.
  • Оценка рисков управления оборотным капиталом в процессах взаимодействия с Филиалом.
  • Анализ и оценка дизайна контроля в управления оборотным капиталом.
  • Оценка средств контроля в отношении рисков, присущих процессу управления оборотным капиталом Филиала.
  • Рекомендации по совершенствованию системы внутреннего контроля.
Role: project director. Роль: директор проекта.

GRC диагностика ритейл-компании

Project: Governance, Risk and Controls (GRC) Diagnostics (Maturity Assessment) Проект: Оценка зрелости (диагностика) корпоративного управления, управления рисками и внутреннего контроля (GRC)
Company: X5 Retail Group Компания: X5 Retail Group
Period: December 2009 — March 2010 Период: декабрь 2009 — март 2010
Company-wide diagnostics (maturity assessment) of corporate governance and general risk management and risk-based assessments of high-level controls. Корпоративная оценка зрелости (диагностика) модели и процессов корпоративного управления и системы управления рисками, а также риск-ориентированная оценка контролей процессов верхнего уровня.
  • Component diagnostics of corporate governance model and processes.
  • Maturity assessments of risk management system’s components.
  • Mapping corporate risks to processes, determination of risk reflection and risk saturation.
  • Selection of risky processes and control assessment.
  • Presentation of the report to management and audit committee’s members.
  • Компонентная диагностика модели и процессов корпоративного управления.
  • Оценка зрелости компонентов системы управления рисками.
  • Отнесение рисков на процессы компании, определение уровней отражаемости рисков и насыщенности процессов рисковыми событиями.
  • Выбор «рискованных» процессов верхнего уровня и оценка контролей.
  • Формирование отчета и представление руководству и членам комитетам по аудиту.
Role: Supervisor and Project Coordinator. Роль: координатор проекта, функциональный руководитель.
Associated publication (conference): «Risk Framework Assurance — Integrated Approach to Business Evaluation and Improvement« Связанная публикация (выступление): «Аудит системы управления рисками — комплексный подход к оценке и совершенствованию бизнеса«.

Совершенствование системы противодействия мошенничеству

Project: Anti-Fraud System Implementation Проект: Совершенствование системы противодействия мошенничеству
Company: X5 Retail Group Компания: X5 Retail Group
Period: January 2009 — December 2009 Период: январь 2009 — декабрь 2009
A series of leading and facilitating actions on improving entity-level controls («quick wins») over fraud and conduct risks. Серия координирующих и вспомогательных мероприятий по улучшению контролей корпоративного уровня («быстрые победы») над рисками мошенничества и злоупотреблений.
  • Whistleblowing policy and independent ethics hotline launch.
  • Enhancing competence of independent fraud investigation group.
  • Coordinating protocols with internal control and external auditors, security and HR specialists.
  • Conduct and Insider Trading codes implementation.
  • Development of fraud risk assessments and corresponding plans of enhancements.
  • Reporting to Audit Committee of the Supervisory Board on anti-fraud assurance matters.
  • Внедрение процедур работы этической «горячей линии».
  • Развитие компетенций независимого отдела внутренних расследований.
  • Выработка протоколов взаимодействия с аудиторами внутреннего контроля и внешними аудиторами, специалистами службы безопасности и сотрудниками кадровых служб.
  • Внедрение положений кодекса этики и кодекса противодействия инсайдерской торговле.
  • Развитие практики оценки риском мошенничества и выработки мер управления рисками по результатам оценки.
  • Налаживание практики подотчетности комитету по аудиту Наблюдательного совета (совета директоров).
Презентация: март 2009: http://www.slideshare.net/VasilyKudrin/antifraud-approach-x5-retail-group

Комплексная корпоративная оценка рисков

Project: Integrated Enterprise Risk Assessment Проект: Комплексная корпоративная оценка рисков
Company: X5 Retail Group Компания: X5 Retail Group
Period: October 2009 — December 2009 Период: октябрь 2009 — декабрь 2009
Company-wide risk identification (review and update of risk universe) and assessment: combination of independent and management evaluations: two channels, scoping for internal audit strategy. Общекорпоративная идентификация рисков (пересмотр и обновление профиля рисков) и оценка рисков: комбинация независимой оценки и оценок менеджмента, предварительное планирование внутреннего аудита, формирование стратегии.
  • Analysis of changes and factors contributing to risk universe of the company.
  • Update on the company’s risk profile and list of factors.
  • Meetings (interviews) on risk identification and assessment.
  • Internal audit and risk/control improvements scoping and strategy.
  • Reporting to copporate governance bodies.
  • Анализ изменений и факторов, влияющих на формирование рисков.
  • Обновление профиля рисков компании, обновление списков факторов
  • Проведение встреч по идентификации и оценке рисков.
  • Обсуждение оценки рисков с высшим руководством, в том числе мнения независимых экспертов.
  • Формирование стратегии работы внутреннего аудита и функций совершенствования систем внутреннего контроля и управления рисками.
  • Представление результатов органам корпоративного управления.
Role: Supervisor and Project Coordinator. Роль: координатор проекта, функциональный руководитель.
Associated publication (conference): «Holistic Risk Management: Internal Audit’s Overview» Связанная публикация (выступление): «Целостный подход к управлению рисками: взгляд внутреннего аудитора».

Разработка антикризисной краткосрочной стратегии

Project: Anti-Crisis Short-Term Strategy Development Проект: Разработка антикризисной краткосрочной стратегии
Company: X5 Retail Group Компания: X5 Retail Group
Period: October 2008 — November 2008 Период: октябрь 2015 — ноябрь 2008
Strategical development of the short-term anti-crisis, risks vs. opportunities plan. Выработка антикризисного краткосрочного стратегического плана на основе анализа рисков (опасностей) и возможностей.
  • Organised in collaboration with Strategy and Marketing director.
  • Coordination inside C-suite managers, analysing risks and opportunities, preparation of supporting materials.
  • Final strategy session on October 31st, organised for C-suite and run by the CEO.
  • Resulting interviews and preparing wrap-ups.
  • Организовано во взаимодействии с директором по стратегии и маркетингом.
  • Координация работы уровня топ-менеджмента, анализ рисков и возможностей, подготовка поддерживающих материалов.
  • Проведение финальной стратегической сессии 31 октября, организованной для высшего руководства под управлением Главного исполнительного директора.
  • Результирующие интервью и подведение итогов.
Role: facilitator, department director. Роль: поддержка, директор департамента.

Развитие стратегических компетенций руководства внутреннего аудита

Project: CAE and Leadership Strategical Competence Проект: Развитие стратегических компетенций руководства внутреннего аудита
The largest regional energy company Крупнейшая региональная энергетическая компания
A series of educational and practical events (master classes and on-the-job training) designed to development of chief audit executive (CAE), leadership group and team of internal audit of the company. Серия образовательных и практических мероприятий (мастер-классов, тренингов, работы), направленных на развитие компетенций руководства и команды внутреннего аудита компании.
  • Execution of more than 50 trainings and master classes (2 to 16 hours each).
  • Organisation of additional specific trainings and internships on fraud prevention, internal control and audit topics.
  • Adaptation of internal audit methodology for company requirements.
  • Facilitation of assessments and self-assessments conducted by internal audit leadership team.
  • Проведение более 50 тренингов и мастер-классов (продолжительность от 2 до 16 часов каждый).
  • Организация дополнительных специфических тренингов и стажировок по темам в области противодействия мошенничеству, внутреннему контролю и аудиту.
  • Адаптация методологии проектов внутреннего аудита под корпоративную специфику.
  • Проведение оценок и фасилитация самооценок команды внутреннего аудита.
Role: project director, coacher. Роль: директор проекта, коучер.

Корпоративное управление при подготовке к IPO

Project: Pre-IPO Corporate Governance project Проект: Корпоративное управление при подготовке к IPO
Company: Globaltrans Investment Компания: Globaltrans Investment
Period: November 2007 — March 2008 Период: ноябрь 2007 — март 2008
Advising and assisting large rail transportation, freight logistics group in preparation for IPO at London Stock Exchange; improvement of corporate governance structure, policies and procedures. Консультации и поддержка крупной группы, работающей в сфере железнодорожной логистики, в подготовке к IPO на Лондонской фондовой бирже; совершенствование структуры корпоративного управления, политик и процедур.
  • Strategy development, short- and long-term programs of corporate governance improvement.
  • Advising on structure and composition of corporate governance bodies, recommendations on changes to shareholder agreements.
  • Key documentation for corporate governance procedures, as well as charters and other provisions of risk management, internal control and auditing.
  • Internal control and risk management  development program design.
  • Risk maps, internal audit strategy and plan, etc.
  • Разработка стратегии, а также краткосрочной и долгосрочной программ совершенствование корпоративного управления.
  • Консультации по структуре и составу органов корпоративного управления, изменениям в соглашении собственников.
  • Разработка основных документов корпоративного управления, положений и прочих базовых документов в области управления рисками, внутреннего контроля и аудита.
  • Разработка программы совершенствование системы внутреннего контроля и управления рисками.
  • Разработка карты рисков, стратегии и плана внутреннего аудита и др.
Role: Project Manager. Роль: менеджер проекта.

Корпоративная оценка рисков: поддержка

Project: Enterprise Risk Assessment: support Проект: Корпоративная оценка рисков: поддержка
Company: X5 Retail Group Компания: X5 Retail Group
Period: January 2007 — May 2007 Период: январь 2007 — май 2007
Assisting in company-wide risk identification and assessment planning. Поддержка в общекорпоративной идентификации рисков и планировании оценки рисков.
  • Assisting in company-level risk identification.
  • Assisting in development of initial risk profile (unvierse) of the company.
  • Mapping of risk and the company’s business processes.
  • General methodological assistance in drawing a strategy of control-self assessment.
  • Assisting in selection of approach to use self-assessment software.
  • Поддержка в выявлении рисков корпоративного уровня.
  • Содействие в разработке первоначального профиля рисков компании.
  • Соотнесение рисков и бизнес-процессов компании.
  • Общая методологическая поддержка в выработке стратегии самооценки системы внутреннего контроля.
  • Содействие в выработке подходов к использованию программного обеспечения самооценок.
Role: Project Coordinator. Роль: координатор проекта.

Совершенствование системы внутреннего контроля

Project: Internal Control System Improvement Проект: Совершенствование системы внутреннего контроля
Company: Raspadskaya — Coal Mining Enterprise Компания: «Распадская» (предприятие угольной промышленности)
Period: December 2006 — February 2007 Период: декабрь 2006 — февраль 2007
Activities of improvement common and financial internal control system. Работа по совершенствованию отдельных элементов системы внутреннего контроля (общекорпортивные и финансовые аспекты).
  • Entity-level internal controls.
  • Internal control over financials improvement.
  • Anti-fraud practices.
  • Контроли корпоративного уровня.
  • Совершенствование системы внутреннего контроля в финансах.
  • Практика противодействия мошенничеству.
Role: managing expert. Роль: эксперт-менеджер.
Publication: Internal Audit Function, Fraud Prevention and Investigation Публикация: Функция внутреннего аудита, предотвращение и расследование мошенничества